郭秀章代表：

您提出的“關于精準發揮市直企業外派董事作用的建議”（會字第155號）收悉。市國資委高度重視，認真吸納代表建議，著力健全完善規范外部董事工作運行機制，推動外部董事認真行權履職。現答復如下：

一、前期工作開展情況

（一）強化培訓指導，提升外部董事履職專業化水平

一是組織外部董事培訓。2022年8月份，組織開展專職外部董事業務培訓，邀請原省屬企業外部董事分享外部董事履職經驗，邀請中國海洋大學、青島大學的教授講授財務管理、戰略投資、風險管控方面的理論及董事會決策應關注的重點問題，有針對性地指導外部董事提升履職能力。二是加強外部董事履職指導。印制了《市國資委外部董事工作手冊》，將外部董事履職相關制度文件匯編成冊，提供給外部董事學習參考，作為行權履職的政策依據。撰寫了《市直企業外部董事履職指南》，對市直企業董事會建設、外部董事選聘管理的政策規定進行了解讀，對外部董事履職過程中涉及戰略規劃、重大投資、產權變動、重大財務事項、風險管理、高管人員業績考核與薪酬、工資收入分配等七個方面決策事項應關注的重點進行了提示說明，指導外部董事依法合規行權履職。同時，對專職外部董事入駐企業履職情況進行了調度，對一些典型做法進行了總結梳理，并整理形成國資工作簡報，印發各專職外部董事工作組交流學習。

（二）建立信息溝通機制，強化外部董事履職保障

一是建立四項保障機制。組織召開了市屬企業董事會秘書座談會，印發了《市屬企業外部董事履職保障重點工作安排》，在市直企業建立外部董事信息溝通、參與決策保障、調研問詢、履職保障等四項工作機制。在信息溝通方面，明確外部董事閱文權限，要求市屬企業按照滿足履職需要的原則，向外部董事提供企業基本情況、組織架構、產權結構圖、年度財務決算報告、企業年度工作報告，以及與董事會決議議案有關的資料等。市屬企業定期通報生產經營情況，每月應向外部董事提供生產經營信息、財務數據，每季度向外部董事通報“三重一大”事項、風險管控情況等，每年向外部董事提供財務年度決算報告等資料。二是探索外部董事智慧履職平臺建設。借助大數據監管系統，提出外部董事履職智慧平臺建設需求，包括“政策規定”“通知公告”“會議活動”“調研問詢”“學習培訓”“意見建議”等需求模塊，在國資大數據系統二期工程建設中，探討研究建立相關需求模塊，建立市屬企業外部董事履職工作平臺。

（三）建立考核機制，完善外部董事履職評價工作

一是建立外部董事考核評價體系。市委組織部、市委宣傳部、市財政局、市國資委印發《市直企業外部董事考核評價暫行辦法》，建立了日常管理評價、出資人評價、任職企業評價的考評體系，明確考評的具體要素和權重。二是建立實施列席董事會制度。安排國資委工作人員不定期逐家企業列席董事會會議，現場觀察外部董事在董事會決策過程中的表現，并做好工作記錄，作為年底考核一項重要依據。三是建立外部董事履職記錄制度。印發《市直企業外部董事履職記錄制度（試行）》，由外部董事本人和任職企業對外部董事日常履職情況進行詳細記錄，形成外部董事履職工作臺賬，按季度報市國資委，作為日常管理考評的重要依據。四是探索開展外部董事述職評議。組織專職外部董事撰寫述職報告，并匯編成《專職外部董事2022年度履職情況述職報告匯編》。3月24日，在青島干部學院組織召開了2022年度市直企業專職外部董事述職交流會議，對專職外部董事述職評議測評。

（四）建立薪酬制度，加強外部董事薪酬激勵

市國資委、市財政局、市文資辦聯合印發了《市直企業專職外部董事薪酬管理暫行辦法》《市直企業兼職外部董事工作補貼管理暫行辦法》，明確了專職外部董事薪酬、兼職外部董事工作補貼標準，并與考評結果掛鉤。外部董事考核評價結果分為優秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次，在確定專職外部董事年度評價薪酬時，根據考核評價等次，確定年度考核評價系數，計算相應的年度評價薪酬，從而拉開外部董事年度評價薪酬差距，激勵外部董事認真行權履職。

（五）優化調整人員，加強外部董事隊伍建設

一是優化外部董事人選分類。在前期建立外部董事人才庫基礎上，將外部董事人才庫入庫人選根據業務專長、行業背景等，劃分為財務專家、法律專家、管理咨詢專家、高校教授、企業高管等五大類別。二是優化調整外部董事人員結構。2023年1月份，市國資委對兼職外部董事進行了全面考核，逐家企業征求了董事長、外部董事召集人的意見建議，對兼職外部董事逐人賦分測評，結合列席董事會觀察情況，提出考核建議，形成兼職外部董事優化調整意見，提交黨委會研究審議后，對兼職外部董事進行了優化調整，擇優續聘18名兼職外部董事，在市直企業形成以專職外部董事為主、兼職外部董事為輔的外部董事隊伍。

二、下一步工作安排

目前，在外部董事日常管理方面，已初步形成“一臺賬、一觀察、一培訓、一考核、一報告”的外部董事日常管理機制。按照您關于“在操作性、針對性上下功夫，推進相關運行機制，精準發揮這支隊伍的作用，讓派駐人員與所在企業形成合力，促進企業經營管理團隊成長，在做大做強青島經濟中取得實實在在的成效”的建議，近期我們將重點從以下幾方面加以完善：

一是完善外部董事述職評議。健全完善以市委組織部牽頭，市國資委、市財政局、市文資辦聯合實施外部董事述職評價工作機制，以務求實效為目標，進一步完善評價標準和賦分規則，引導外部董事更好發揮作用，促進市直企業高質量發展。

二是舉辦外部董事專題培訓。制定外部董事履職能力提升專題培訓班工作方案，結合外部董事履職過程中發現的問題和短板，以問題為導向，協調聯系師資力量，科學設定培訓內容，有針對性開展業務培訓，不斷提升外部董事行權履職能力。

三是抓好外部董事行權履職。在外部董事規范參與董事會決策基礎上，指導市直企業董事會健全專門委員會，完善專委會議事規則，規范專門委員會組成人員，優化專門委員會運行機制。以專門委員會為切入點，通過安排外部董事到專門委員會任職，充分發揮好外部董事的專業優勢，與企業目標同向、行動同步、與所任職企業班子成員形成合力，在做強做優做大國有資本和國有企業中取得實實在在的成績。

青島市國資委      

2023年3月29日