青島市國資委關于市政協十四屆三次會議第14030226號提案的辦理答復意見

孔令華委員：

您提出的“加強國有企業合規示范引領助推經濟社會高質量發展的提案”收悉。現將辦理意見回復如下：

一、關于第一條“加強合規管理體系建設基礎研究和協同研究，強化頂層設計能力”建議的辦理情況

（一）加強監管市直企業合規管理工作指導推動力度。市國資委立足國資監管職能，把加強合規管理列為國企改革深化提升行動、推進區域性國資國企綜改試驗的重要內容，作為推動市直企業法治建設的重點工作，加強考核調度力度，指導市直企業穩步提升依法合規治理水平。出臺《青島市國資委監管企業合規管理指引（試行）》，為企業做好合規管理工作提升依法治企水平提供政策依據和工作指南，督導企業細化實化合規管理。

（二）突出監管市直企業合規管理體系建設實際效果。市國資委印發《市直企業合規管理提升工作實施方案》，部署企業以“突出重點，全面提升”為原則，開展“2+X”個重點領域合規管理體系建設。提升工作中，要求企業圍繞合規制度建設、合規組織體系、合規運行機制、合規考核評價、合規文化培育五個方面，充分結合本企業主業和重點業務領域實際，以防控風險為導向，動態做好外規內化、內規優化以及合規制度與現有制度機制融合，發揮“三道防線”作用，建立合規管理與法務、內控等協同運作機制，不斷提升全領域合規管理水平。印發《關于進一步加強合規管理工作的通知》，督導企業加大對合規管理工作的資源投入，明確合規問題整改和優化提升方案，切實增強防風險、強內控、促合規能力。

（三）強化工作協同提升合規管理工作服務質效。市司法局將聯合各有關單位，以企業需求為導向，集中市企業合規服務團、市企業合規研究會、市惠企法律服務團等專業力量加強合規政策研究，完善專項合規指引，并為企業提供個性化的合規培訓、法治體檢等服務，培育一批合規示范企業，逐步帶動全市企業實現治理體系和治理能力現代化，形成可復制可推廣的企業合規指導服務工作經驗。市國資委將繼續做好工作協同配合，參與全市企業合規指導服務機制，支持市企業合規研究會等平臺開展工作，積極用好第三方專業合規資源，通過合規評估評價等方式促進監管市直企業合規管理水平提升。同時，引導企業結合業務實際探索開展合規貫標認證，通過市場化方式提升合規工作能力，更好發揮監管市直企業合規示范引領作用。

二、關于第二條“打造一批可普遍適用的指導性文件，作為公共產品向社會或域內企業提供”建議的辦理情況

（一）聚焦打造一流營商環境統籌推進企業合規指導。市司法局作為法律服務行業的主管部門，高度重視企業合規建設，不斷豐富完善合規服務指導舉措，持續推進企業合規工作走深、走實。聚焦打造一流營商環境，以依法治市辦名義印發《關于加快推進企業合規工作的指導意見》，統籌推進企業合規指導工作，夯實企業穩健發展的基礎。推動成立市企業合規研究會和企業合規指導服務團，通過團隊協作各展所長，實現服務團專業優勢疊加，聚合力、治未病，為企業合規建設提供有力保障。聯合市律協、駐青高校等為有需求的企業進行常態化合規專題培訓、合規法治體檢，不斷提升企業依法生產經營和合規管理能力水平。

（二）推出系列合規指引和案例匯編規范企業合規工作。市司法局充分利用我市專業合規機構和市惠企法律團隊人才資源，編制并推出系列企業合規指引和案例匯編——《企業合同起草審查工作指引》《企業勞動人事合規工作指引》《企業數據合規工作指引》《青島市企業安全生產事故應對管理工作指引》《企業刑事合規工作指引》《青島市企業合規管理體系建設指引》《企業合規典型案例匯編》，對企業規范經營行為、完善合規管理制度、構建合規管理體系、培育合規文化等方面提供積極引導，為企業合規工作提供了規范參考。市國資委同步向監管市直企業轉發《中央企業合規管理系列指南》及我市出臺的合規指導性文件，引導企業結合主責主業制定重點領域專項合規制度，健全完善合規管理制度體系。

三、關于第三條“打造國有企業合規管理有效性評價指標體系”建議的辦理情況

（一）加強工作督導。市國資委積極與中介機構合作，將市直企業合規管理工作開展情況納入年度經營績效綜合分析中介機構稽核審計內容，開展第三方分析評估，充分運用評估結果，開展合規問題分析。把合規管理工作要求列入對監管市直企業專項監督檢查計劃，重點將圍繞《市直企業合規管理提升工作實施方案》部署的5方面任務和《關于進一步加強合規管理工作的通知》強調的7項要求，結合企業自查整改情況開展工作檢查評估，并進一步強化評價結果運用，加強考核評價。

（二）推動合規信息化。市國資委督促指導企業加快融合運用OA辦公系統和信息化綜合監督管理系統平臺，一體化推進合同管理、案件管理等重點領域合規信息化、數字化、智能化建設，通過信息化功能手段，更好實現合規管理工作與企業現有制度機制有效融合，強化合規管理剛性約束，提升合規管理工作效能。

四、關于第四條“打造一支市場化、專業化的合規管理體系建設和培訓隊伍”建議的辦理情況

（一）組織培訓座談。市國資委組織企業合規管理工作人員參加線上、線下合規管理培訓會、座談會、工作會，邀請人大劉俊海教授等專家就新《公司法》修訂情況及國有企業如何有效開展合規管理工作現場授課。下一步，將持續組織開展各種形式的合規業務培訓，開展企業間經驗交流、互學互鑒。

（二）建強人才隊伍。市國資委研究出臺市直企業總法律顧問制度實施意見，指導企業結合實際情況選聘總法律顧問，發揮總法律顧問對企業法治合規工作牽頭帶動作用，進一步規范專門法務管理機構，加強法治合規人才隊伍管理，細化法治合規人才培養工作措施。

青島市國資委

2024年4月11日